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Company Resources / Ressources de l'entreprise

PFCM - Détail - Edward Jones (LCIDMTPFR-Retail-EJ)


Description
Le PFCM de Learnedly pour les représentants inscrits offre une formation conforme aux exigences de l’OCRI, couvrant l’ensemble du profil de compétences du RI traitant avec des clients de détail, ainsi que des modules portant notamment sur le RPC, les réformes axées sur le client, la cybersécurité, la protection de la vie privée, la divulgation ESG, l’éthique et l’intégrité des marchés.
Content
  • Établissement de la relation avec le client
  • RI Détail Chapitre 1: Aperçu du cadre réglementaire général
  • RI Détail Chapitre 2: Relation avec des clients potentiels
  • RI Détail Chapitre 3: Étendue des relations avec les clients
  • RI Détail Chapitre 4: Documents et info réglementaire à remettre au client
  • Quiz - Établissement de la relation avec le client
  • Connaissance du client
  • RI Détail Chapitre 5: Collecte des renseignements requis
  • RI Détail Chapitre 6: Analyse et évaluation – Connaissance du client
  • RI Détail Chapitre 7: Connaissance du client – Établir des objectifs financiers
  • Quiz - Connaissance du client
  • Incidence sur les produits et les marchés
  • RI Détail Chapitre 8: Analyse macroéconomique
  • RI Détail Chapitre 9: Analyse du secteur d’activité
  • RI Détail Chapitre 10: Analyse de la société
  • RI Détail Chapitre 11: Analyse technique/statistique
  • RI Détail Chapitre 12: Caractéristiques des capitaux propres
  • RI Détail Chapitre 13 : Caractéristiques des produits à revenu fixe
  • RI Détail Chapitre 14: Caractéristiques des produits gérés
  • RI Détail Chapitre 15: Caractéristiques des fonds communs de placement
  • RI Détail Chapitre 16: Caractéristiques des autres produits de placement
  • RI Détail Chapitre 17: Aperçu des contrats d’options et de dérivés analogues
  • RI Détail Chapitre 18: Caractéristiques des options et des dérivés
  • RI Détail Chapitre 19: Aperçu des contrats à terme et dérivés
  • RI Détail Chapitre 20: Caractéristiques des contrats à terme et dérivés
  • Quiz - Incidence sur les produits et les marchés
  • Convenance
  • RI Détail Chapitre 21: Connaissance du produit
  • RI Détail Chapitre 22: Formulation de recommandations de placement détaillées
  • RI Détail Chapitre 23: Recommandations des mesures relatives à un placement
  • RI Détail Chapitre 24: Surveillance et rendement des comptes de clients
  • Quiz - Convenance
  • Exécution des opérations et intégrité des marché
  • RI Détail Chapitre 25: Intégrité du marché, exécution et règlement
  • RI Détail Chapitre 26: Responsabilités en matière de protection des marchés
  • Quiz - Exécution des opérations et intégrité des marché
  • Maintien de la relation avec le client
  • RI Détail Chapitre 27: Communications avec les clients
  • RI Détail Chapitre 28: Modifications et mises à jour pertinentes
  • RI Détail Chapitre 29: Obligations liées aux documents et pratiques exemplaires
  • RI Détail Chapitre 30: Traitement et déclaration des plaintes des clients
  • Quiz - Maintien de la relation avec le client
  • Conflits et déontologie
  • RI Détail Chapitre 31: Conflits d’intérêts et déontologie
  • RI Détail Chapitre 32: Activités externes
  • RI Détail Chapitre 33: Transactions financières personnelles
  • RI Détail Chapitre 34: Protection des renseignements confidentiels
  • Quiz - Conflits et déontologie
  • Assistant de règles IA
  • Outil de référence en IA : Règlement CIRO IDPC du 08/01/2026
  • Outil de référence IA : Règles universelles d’intégrité du marché (UMIR) - 13/01
  • Fondations
  • Communication avec les clients et planification financière
  • Introduction à l'économie
  • Les fonds communs de placement : Introduction
  • Planification financière
  • Clients vulnérables
  • Investissements en actions
  • Investissements à revenu fixe
  • Portefeuilles d'investissement : Introduction
  • États financiers
  • Ratios financiers
  • Formation de sensibilisation à la cybersécurité
  • Introduction à la sensibilisation à la cybersécurité (4:27)
  • Évolution des cyberattaques (2:09)
  • La cybersécurité aujourd'hui (2:30)
  • Protocoles de cybersécurité pour les employeurs (4:39)
  • Gérer les incidents de cybersécurité (4:00)
  • Les acteurs de la cybermenace (5:54)
  • Menaces internes (2:27)
  • Outils de menace cyber – Malware (8:43)
  • Canaux de distribution des logiciels malveillants (3:12)
  • L'hameçonnage (6:59)
  • Spear phishing et Business Email Compromises (BEC) (6:57)
  • Ransomware (8:14)
  • Dispositifs de stockage portables (3:18)
  • Travail à distance (2:47)
  • Vidéoconférence (2:51)
  • Médias sociaux (2:42)
  • Mots de passe (8:02)
  • Éthique
  • Ethique
  • ESG : Informations sur les fonds d'investissement
  • Introduction à l'information sur les fonds d'investissement ESG (3:11)
  • Comprendre l'ESG (7:20)
  • Termes liés à l'ESG (3:58)
  • Fonds et stratégies liés à l'ESG (4:48)
  • Prologue sur l'écoblanchiment (2:50)
  • L'écoblanchiment (8:23)
  • L'écoblanchiment des fonds d'investissement (5:07)
  • Guide d'information sur les fonds ESG (0:53)
  • Nom du fonds Objectifs Stratégies (8:39)
  • Notation des risques et adéquation (7:32)
  • Communications commerciales (4:41)
  • Conclusion - ESG (1:51)
  • Lutte contre la corruption
  • 1. Qu'est-ce qui est considéré comme un pot-de-vin en vertu du droit canadien ?
  • 2. Infractions au Code criminel
  • 3. Commissions secrètes
  • 4. Les lois canadiennes sur la corruption d'agents publics étrangers
  • 5. Obligations réglementaires et meilleures pratiques
  • 6. Contrôles pratiques anti-pots-de-vin et signaux d'alerte pour les inscrits
  • Quiz final - Lutte contre la corruption
  • Le Délit d'initié
  • Introduction au délit d'initié (4:46)
  • ImClone (5:24)
  • L'ambiguïté du délit d'initié (7:15)
  • Comprendre les éléments clés du délit d'initié (7:45)
  • La communication d'informations privilégiées (3:51)
  • Front Running (5:08)
  • Technologie de surveillance des transactions (3:28)
  • Connaissance du client (KYC) (3:00)
  • Activité de trading suspecte (2:47)
  • Création de cloisonnements informatifs (4:52)
  • Conclusion (3:01)
  • Lutte contre le blanchiment d'argent
  • Introduction (5:08)
  • Comprendre le blanchiment d’argent (6:23)
  • Comment blanchir de l’argent : Partie I (5:49)
  • Comment blanchir de l’argent : Partie II (5:05)
  • Comment blanchir de l’argent : Partie III (5:17)
  • Comprendre le financement des activités terroristes (6:08)
  • Comprendre les exigences en matière de déclaration (4:31)
  • Qu’est-ce qu’une déclaration d’opérations douteuses? (7:27)
  • Signaux d’alerte de blanchiment d’argent et activités terrorisme (5:39)
  • Signaux d’alerte de blanchiment d’argent : Courtiers en valeurs mobilière (1:46)
  • Signaux de BA/FT : Courtiers en valeurs mobilière
  • Pourquoi il est important de bien connaître son client : VM (6:13)
  • Comment vérifier l’identité d’une personne (15:04)
  • Comment vérifier l’identité d’une entité (7:19)
  • Exigences relatives aux relations d’affaires (5:48)
  • Exigences relatives aux bénéficiaires effectifs (4:23)
  • Exigences relatives à la détermination quant aux tiers : Immobilier
  • Personnes politiquement vulnérables : Valeurs mobilière (8:18)
  • Contrôle continu et contrôle continu accru (3:12)
  • Conclusion (0:55)
  • Test de conformité anti-blanchiment
  • Réformes axées sur le client (CFR)
  • CFR : Conflits d'intérêts
  • Introduction sur les conflits d’intérêts (4:08)
  • Comprendre les « conflits d’intérêts » (8:18)
  • Aborder les conflits sérieux (6:31)
  • Signaler les conflits d’intérêts sérieux à votre courtier (5:26)
  • Divulguer les conflits d’intérêts (8:20)
  • Un conflit? (5:04)
  • Conflits provenant de produits exclusifs (7:53)
  • Conflits provenant de la rémunération par un tiers (6:41)
  • Rémunération interne, pratiques incitatives et supervision (7:32)
  • Arrangements pour recommandation (5:59)
  • Activités commerciales extérieures et postes d’influence (9:15)
  • Faire partie d’un conseil d’administration (4:12)
  • Conflits provenant de clients spécifiques (5:23)
  • Conclusion sur les conflits d’intérêts (3:32)
  • Questionnaire final - Les conflits d’intérêts
  • CFR : Connaître son client (KYC)
  • Obligations générales de connaissance du client (7:41)
  • Information de KYC pour plusieurs comptes et plusieurs clients [MFDA] (2:18)
  • Information de KYC pour plusieurs comptes et plusieurs clients(2:53)
  • KYC pour effectuer la détermination de l’adéquation (15:32)
  • Réticence à faire part de renseignements de KYC (2:51)
  • Confirmer et conserver les renseignements de KYC [ACVM, OCRCVM, MFDA] (4:29)
  • Confirmer et conserver les renseignements de KYC (5:06)
  • Confirmer et conserver les renseignements de KYC [MFDA] (4:35)
  • Meilleures pratiques de KYC et conclusions (3:36)
  • CFR : Connaître son produit (KYP)
  • Connaissance du produit, introduction et attentes (2:34)
  • KYP : les obligations du courtier (3:26)
  • KYP : les obligations du conseiller (7:05)
  • Surveillance continue (1:53)
  • KYP et inscrits multiples (3:01)
  • Opérations dirigées par le client, transferts et exemptions (2:04)
  • Opérations dirigées par le client, transferts et exemptions [MFDA] (2:24)
  • CFR : Détermination de l'adéquation
  • Aperçu de l’adéquation (4:17)
  • Quand effectuer une détermination de l’adéquation (4:38)
  • Approche d’adéquation du portefeuille (5:50)
  • Facteurs d’adéquation (7:40)
  • Réévaluation de l’adéquation (3:09)
  • Ordres non sollicités et inappropriés (4:31)
  • Pertinence du compte (5:06)
  • Effet de levier [MFDA] (5:02)
  • Conclusion (0:38)
  • Questionnaire final - KYC, KYP et détermination de l'adéquation
  • CFR : Références, divulgation des relations, communications trompeuses
  • Entente d’indication de clients (7:21)
  • Communications trompeuses (4:47)
  • Information sur la relation (10:56)
  • Déclaration des conflits d’intérêts (8:26)
  • Quiz: Références, divulgation des relations, communications trompeuses
  • CFR : Protection des clients vulnérables
  • Exploitation financière (6:02)
  • Personne de confiance (9:58)
  • Blocages temporaires (12:29)
  • Quiz: Protection des clients vulnérables
  • CFR : Activités extérieures et positions d'influence
  • Introduction (1:38)
  • Conflits et risques liés aux activités extérieures (4:49)
  • Surveillance et supervision des activités extérieures (6:37)
  • Personnes en position d'influence (9:24)
  • Quiz: Activités extérieures et positions d'influence
  • Conformité: Législation en matière de protection de la vie privée
  • Introduction (1:23)
  • Comprendre la legislation relative aux informations personnelles (2:13)
  • Comprendre la LPRPDE (2:03)
  • Comprendre les 10 principes de la LPRPDE en matière de loyauté do l'information
  • Principe 1- Responsabilité (1:24)
  • Principe 2 - Détermination des fins de la collecte des renseignements (1:55)
  • Principe 3 - Consentement (3:03)
  • Consentement explicite et implicite (1:24)
  • Exceptions au principe du consentement (1:57)
  • Principe 4 - Limiter la collecte (1:05)
  • Principe 5 - Limiter l'utilisation la divulgation et la conservation des données
  • Principe 6: être précis (1:00)
  • Principe 7: Utiliser des garanties appropriées (4.38)
  • Principe 8: être ouvert (1:50)
  • Principe 9: Donner accès aux individus (4:01)
  • Principe 10: Prévoir des voies de recours (2:12)
  • Plaintes auprès du Commissaire à la protection de la vie privée du Canada (2:12)
  • Traitement des plaintes par le commissaire à la protection de la vie privée 3:45
  • Audits des pratiques de gestion des données personnelles (2:18)
  • Gestion d'une violation de la vie privée (5:43)
  • Législation québécoise en matière de protection de la vie privée (3:49)
  • Législation québécoise en matière de protection de la vie privée
  • Développement professionnel
  • Essentiels pour nouveaux professionnels / Professionnalisme au travail
  • Guide complet pour les nouveaux professionnels
  • Guide sur l'intégrité en milieu de travail
  • Défis communs en milieu de travail et comment les gérer
  • Compétences de communication de base
  • Principes fondamentaux de la communication
  • Principes de base de la communication en milieu de travail
  • Principes fondamentaux de la rédaction d'entreprise
  • Kate Murphy sur la science de l'écoute efficace
  • Maîtriser l'art de la communication verbale
  • Travaille à travers les cultures
  • Confiance interpersonnelle et interactions difficiles
  • Syndrome de l'imposteur : ce que c'est et comment le surmonter
  • Comment avoir une conversation difficile
  • Donner une rétroaction efficace
  • Résolution des conflits
  • Productivité, concentration et gestion du stress
  • Essentiels de la gestion du temps
  • Les bases de la gestion du stress
  • Guide pour des réunions efficaces
  • Intelligence émotionnelle et leadership
  • Diriger avec intelligence émotionnelle
  • Gestion du rendement
  • Marketing
  • Principes fondamentaux du marketing : Votre guide de démarrage
  • Optimisation de vos images pour le référencement
  • Votre guide complet de marketing par courriel
  • Recherche sur les clients et le marché
  • Développement des affaires
  • Introduction à la facilitation des ventes
  • Principes fondamentaux des ventes
  • Comment traiter les oppositions : amener les clients à dire « Oui !
  • Pourquoi les gens achètent : stimuler les ventes en comprenant les besoins des c
  • Conclure l'affaire : stratégies de négociation pour augmenter les ventes
  • Guide de prospection des ventes ultimes
  • Conseils psychologiques qui débloquent les ventes
  • Établir des relations dans la vente
Completion rules
  • All units must be completed
  • Leads to a certificate with a duration: Forever
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